1.交易所開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易業(yè)務(wù)有哪些重要意義？

答：交易所開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易業(yè)務(wù)是期貨市場(chǎng)服務(wù)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)的一項(xiàng)重要舉措，具有重要意義。一是解決實(shí)體企業(yè)對(duì)交割商品不同時(shí)間、地點(diǎn)、規(guī)格等的多元化和個(gè)性化需求；二是能夠促進(jìn)交割商品地區(qū)升貼水、品牌升貼水與等級(jí)升貼水的形成；三是提升交割商品流通的效率，使期貨市場(chǎng)更加有效地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

2.交易所開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易業(yè)務(wù)與現(xiàn)有期貨業(yè)務(wù)有何聯(lián)系？

答：標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易是期貨業(yè)務(wù)的組成部分。根據(jù)新修訂的《上海期貨交易所章程》第四條“交易所履行自律管理職能、依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)，遵循公平、公開(kāi)、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則組織期貨交易及相關(guān)活動(dòng)”規(guī)定，上期所為深層次服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易業(yè)務(wù)。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易的標(biāo)的是期貨標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單；交割倉(cāng)庫(kù)是交易所批準(zhǔn)的期貨指定交割倉(cāng)庫(kù)；交易商是嚴(yán)格按照“一戶一碼”原則、已在期貨標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單系統(tǒng)注冊(cè)的實(shí)體企業(yè)；標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易由交易所統(tǒng)一結(jié)算。

3.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易業(yè)務(wù)與現(xiàn)有期貨業(yè)務(wù)相比有哪些新特點(diǎn)？

答：在交易標(biāo)的和交割方式上，標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易的交易標(biāo)的是交易所已上市品種的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易實(shí)現(xiàn)天天交易、日日交割，而傳統(tǒng)期貨交易是每月在交割期內(nèi)交割一次；在報(bào)價(jià)方式上，標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易采取全價(jià)和升貼水報(bào)價(jià)兩種方式；在交易模式上，標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易采取全款交易模式，期貨交易采取比例保證金方式；在結(jié)算模式上，標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易直接對(duì)交易商進(jìn)行資金結(jié)算和增值稅發(fā)票開(kāi)收，期貨交易是對(duì)期貨公司會(huì)員結(jié)算和票據(jù)流轉(zhuǎn)，期貨公司會(huì)員對(duì)客戶結(jié)算和票據(jù)流轉(zhuǎn)。

4.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易業(yè)務(wù)采取什么交易方式？

答：標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易業(yè)務(wù)初期采取賣(mài)方掛牌交易方式。賣(mài)方掛牌交易是指賣(mài)方倉(cāng)單交易商在規(guī)定的交易時(shí)間內(nèi)，以掛牌方式發(fā)出倉(cāng)單賣(mài)出信息，買(mǎi)方倉(cāng)單交易商摘牌后，于當(dāng)日完成結(jié)算交收的交易方式。

交易所未來(lái)還將推出更多創(chuàng)新的交易方式。

5.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易業(yè)務(wù)有哪些交易標(biāo)的？

答：標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易的交易標(biāo)的為交易所已上市品種的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。掛牌交易的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單應(yīng)當(dāng)是電子形式的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)庫(kù)倉(cāng)單。首批掛牌交易的品種為銅和鋁。

6.哪些標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單可以參與倉(cāng)單掛牌交易？交易商需要進(jìn)行哪些操作？

答：進(jìn)行掛牌交易的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單需滿足以下條件:一是交易所規(guī)定的交易品種；二是標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)中，倉(cāng)單標(biāo)識(shí)為“正?！?；標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)中，倉(cāng)租付止日等于或者超過(guò)當(dāng)日；三是標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單有效期符合交易所的相關(guān)規(guī)定；四是交易所認(rèn)定的其他條件。

交易商應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的交易時(shí)間內(nèi)，在標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)中提交參與標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)，經(jīng)審核通過(guò)后，方可參與標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易業(yè)務(wù)。

7.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單掛牌交易有哪些掛牌方式？一次性掛牌多張標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單時(shí)有哪些掛牌要求？

答：掛牌方式分為整批掛牌和分批掛牌。整批掛牌是指賣(mài)方交易商單次掛牌出售一張或者多張標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，買(mǎi)方交易商摘牌時(shí)應(yīng)當(dāng)一次性購(gòu)買(mǎi)該單次掛牌的所有標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。分批掛牌是指賣(mài)方倉(cāng)單交易商單次掛牌應(yīng)當(dāng)出售多張標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，并填寫(xiě)最小摘牌張數(shù)。買(mǎi)方交易商摘牌時(shí)可以購(gòu)買(mǎi)該次掛牌內(nèi)的部分或者全部標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，購(gòu)買(mǎi)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單張數(shù)應(yīng)當(dāng)大于或者等于最小摘牌張數(shù)。

交易商掛牌多張標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保同次掛牌時(shí)每張標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)的品種、倉(cāng)庫(kù)、商標(biāo)、品級(jí)均相同。

8.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單掛牌交易有哪些報(bào)價(jià)方式？

答：報(bào)價(jià)方式分為全價(jià)報(bào)價(jià)和升貼水報(bào)價(jià)。全價(jià)報(bào)價(jià)是指賣(mài)方倉(cāng)單交易商在掛牌時(shí)填寫(xiě)掛牌標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單固定單位價(jià)格的報(bào)價(jià)方式。升貼水報(bào)價(jià)是指賣(mài)方倉(cāng)單交易商在掛牌時(shí)選定掛牌標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種的某一月份期貨合約并填寫(xiě)升貼水的報(bào)價(jià)方式。

9.在標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單掛牌交易過(guò)程中關(guān)于交易價(jià)格有哪些限制規(guī)定？

答：一是交易所根據(jù)相應(yīng)品種基準(zhǔn)價(jià)上下一定比例確定價(jià)格限制區(qū)間。倉(cāng)單交易商超過(guò)價(jià)格限制區(qū)間的報(bào)價(jià)無(wú)效。二是交易商在標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易的掛牌和摘牌過(guò)程中可以自行設(shè)置成交價(jià)下限與成交價(jià)上限。

10.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單掛牌交易采取哪種付款方式？

答：標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單掛牌交易初期采用全款交易方式。全款交易方式是指買(mǎi)方倉(cāng)單交易商在摘牌時(shí)付清所摘牌標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單全部貨款及相關(guān)費(fèi)用的交易方式。

11. 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易有哪些市場(chǎng)參與者？

答：標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易市場(chǎng)參與者主要包括交易所、倉(cāng)單交易商、指定交割倉(cāng)庫(kù)、指定存管銀行、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)。倉(cāng)單交易商是指經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)，獲得交易商資格，參與交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易活動(dòng)的企業(yè)法人。指定存管銀行提交申請(qǐng)，經(jīng)過(guò)交易所審核通過(guò)，協(xié)助辦理標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易結(jié)算業(yè)務(wù)。指定交割倉(cāng)庫(kù)向交易所提交申請(qǐng)，經(jīng)交易所審核通過(guò)，協(xié)助辦理標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易交收業(yè)務(wù)。信息服務(wù)機(jī)構(gòu)為交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易信息發(fā)布及日常信息管理提供軟硬件服務(wù)，并且應(yīng)當(dāng)保證交易設(shè)施的安全運(yùn)行和交易信息發(fā)布的及時(shí)性、準(zhǔn)確性。

12.成為標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易業(yè)務(wù)的交易商有哪些條件？如何申請(qǐng)？

答：申請(qǐng)交易商資格應(yīng)當(dāng)具備以下條件：一是經(jīng)工商行政管理部門(mén)注冊(cè)登記，具有所參與交易品種合法經(jīng)營(yíng)資格的企業(yè)法人；二是已在交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)中開(kāi)立標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單賬戶；三是能夠開(kāi)具所參與交易品種的增值稅專用發(fā)票；四是承認(rèn)并遵守相關(guān)政府監(jiān)管部門(mén)的法律法規(guī)、本辦法以及交易所公布的規(guī)則與規(guī)定；五是交易所認(rèn)定的其他條件。

申請(qǐng)成為倉(cāng)單交易商需要向交易所提交以下材料：《交易商開(kāi)戶申請(qǐng)表》、《開(kāi)具增值稅專用發(fā)票申請(qǐng)表》、《交易商協(xié)議》、《網(wǎng)上交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》；公司三證合一的營(yíng)業(yè)執(zhí)照文件原件及復(fù)印件（加蓋公章）；法人代表身份證復(fù)印件（加蓋公章）、《法人授權(quán)書(shū)》、授權(quán)經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件（加蓋公章）；最近開(kāi)具的一份增值稅專用發(fā)票復(fù)印件（每一個(gè)擬交易品種都需要提供一份）；交易所認(rèn)為需要的其他證明材料。倉(cāng)單交易商應(yīng)當(dāng)對(duì)提交的全部材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和合法性承擔(dān)法律責(zé)任。

13.交易所對(duì)交易商交易賬戶的設(shè)置與管理有哪些規(guī)定？

答：一是交易所為參與標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易的交易商開(kāi)設(shè)交易賬戶，標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易賬戶實(shí)行一戶一碼，即一個(gè)倉(cāng)單交易商只能擁有一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易賬戶。倉(cāng)單交易商交易賬戶號(hào)與其在標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)中的賬戶號(hào)一致。二是交易商應(yīng)當(dāng)妥善保管其交易賬戶及密碼,應(yīng)當(dāng)對(duì)其標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易賬戶發(fā)出的交易要約和產(chǎn)生的交易結(jié)果承擔(dān)法律責(zé)任。

14.交易商申請(qǐng)辦理銷戶有哪些要求？

答：倉(cāng)單交易商履約完畢或者被終止其所有標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易的義務(wù)、結(jié)清其資金以及其他費(fèi)用后，可以向交易所提交注銷標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易商資格申請(qǐng)。

15. 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易采用什么樣的結(jié)算架構(gòu)？

答：標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易由交易所直接對(duì)交易商進(jìn)行結(jié)算。

16. 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易如何進(jìn)行結(jié)算？

答：標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易業(yè)務(wù)采取實(shí)時(shí)逐筆收付的結(jié)算方式。在交易時(shí)間段內(nèi)，交易商付清摘牌倉(cāng)單全部貨款及相關(guān)費(fèi)用，經(jīng)交易所確認(rèn)后，完成貨款劃轉(zhuǎn)和標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單過(guò)戶。

17.交易商如何開(kāi)設(shè)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易資金賬戶和銀行結(jié)算賬戶？

答：交易所在交易商開(kāi)戶時(shí)為其在平臺(tái)開(kāi)立資金賬戶。同時(shí)，交易商需要在指定存管銀行開(kāi)設(shè)銀行結(jié)算賬戶，用于資金存放和劃轉(zhuǎn)。交易所與標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易商之間的業(yè)務(wù)資金往來(lái)通過(guò)交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易專用結(jié)算賬戶和標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易商銀行結(jié)算賬戶辦理。

18.交易商開(kāi)設(shè)銀行結(jié)算賬戶需要有哪些注意事項(xiàng)？

答：一是初期交易商需要在交易所公布的指定存管銀行的期貨大廈支行開(kāi)設(shè)銀行結(jié)算賬戶。二是交易商的資金賬戶只能綁定一個(gè)銀行結(jié)算賬戶。三是交易商的銀行結(jié)算賬戶可以是一般戶、基本戶和專用戶。

19. 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易業(yè)務(wù)對(duì)交易商的出入金有哪些要求？

答：一是交易商必須在平臺(tái)交易客戶端提交出入金申請(qǐng)，不得直接向交易所倉(cāng)單交易專用結(jié)算賬戶進(jìn)行轉(zhuǎn)賬。二是出入金申請(qǐng)時(shí)間與交易時(shí)間保持一致，非交易時(shí)間段提出的出入金申請(qǐng)?jiān)谙乱唤灰讜r(shí)間段受理。三是交易商資金賬戶可出資金余額必須大于或等于申請(qǐng)出金金額，方可出金；超出可出資金余額范圍的申請(qǐng)，交易所自動(dòng)駁回，交易商需要重新提交出金申請(qǐng)。

20. 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易業(yè)務(wù)需要向交易商收取哪些費(fèi)用？

答：一是交易所向交易商收取交易手續(xù)費(fèi)，交易手續(xù)費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)和收取方式由交易所另行公告（上市初期擬暫不收?。?。二是交易所為指定交割倉(cāng)庫(kù)代收交易商參與標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易業(yè)務(wù)期間的倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)和過(guò)戶費(fèi)。倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)按日按實(shí)際重量向標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單所有人收取，過(guò)戶費(fèi)按次按實(shí)際重量向買(mǎi)方倉(cāng)單交易商收取。

21. 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易的貨款增值稅專用發(fā)票采用何種開(kāi)票方式？

答: 買(mǎi)賣(mài)雙方倉(cāng)單交易商完成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單過(guò)戶后，交易所向買(mǎi)方倉(cāng)單交易商開(kāi)具增值稅專用發(fā)票，向賣(mài)方倉(cāng)單交易商收取增值稅專用發(fā)票。

22.交易所對(duì)開(kāi)具和收取標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易的貨款增值稅專用發(fā)票的時(shí)間有哪些規(guī)定與要求？

答：一是交易所設(shè)定每月20日為當(dāng)月開(kāi)具增值稅專用發(fā)票截止日，凡是在每月20日（含當(dāng)日）之前成交的交易，交易所在當(dāng)月向買(mǎi)方倉(cāng)單交易商開(kāi)具增值稅專用發(fā)票；凡是在當(dāng)月20日之后成交的交易，交易所在下月增值稅專用發(fā)票開(kāi)票截止日之前向買(mǎi)方開(kāi)具增值稅專用發(fā)票。交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整每月增值稅專用發(fā)票開(kāi)票截止日。二是賣(mài)方倉(cāng)單交易商應(yīng)當(dāng)在成交后5個(gè)交易日內(nèi)開(kāi)具增值稅專用發(fā)票并送達(dá)交易所。

23.交易商可以采取哪些方式傳遞標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易的貨款增值稅專用發(fā)票？

答：交易商可以選擇自行取送或通過(guò)快遞（或郵寄）方式取送。交易商應(yīng)當(dāng)保證其包括發(fā)票領(lǐng)用人、郵寄地址等相關(guān)發(fā)票取送信息的真實(shí)性與準(zhǔn)確性，因交易商發(fā)票取送信息不正確或變更后未及時(shí)將變更通知送達(dá)交易所產(chǎn)生的后果由交易商承擔(dān)。一是如選擇通過(guò)自行取送方式的，交易商應(yīng)指定發(fā)票領(lǐng)用人，該發(fā)票領(lǐng)用人應(yīng)在取件時(shí)出具相應(yīng)的身份證，以備甲方核實(shí)。二是如選擇通過(guò)快遞（或郵寄）取送方式的，在寄送發(fā)票時(shí)，交易商應(yīng)當(dāng)保證按時(shí)將發(fā)票送達(dá)交易所，在收取發(fā)票時(shí)，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確填寫(xiě)郵寄地址，如郵寄地址發(fā)生變更應(yīng)當(dāng)在1個(gè)工作日內(nèi)將變更通知送達(dá)交易所。

24.什么是發(fā)票保證金？發(fā)票保證金如何清退給交易商？

答：交易所向賣(mài)方倉(cāng)單交易商支付貨款時(shí)，將暫扣摘牌標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單總貨款的20%作為發(fā)票保證金，用以賣(mài)方倉(cāng)單交易商遲交或者不交增值稅專用發(fā)票時(shí)發(fā)票違約金的扣劃。

交易所在收到增值稅專用發(fā)票的兩個(gè)交易日內(nèi)對(duì)其進(jìn)行驗(yàn)證，驗(yàn)證合格后清退發(fā)票保證金。因倉(cāng)單交易商違反倉(cāng)單交易管理辦法規(guī)定而產(chǎn)生的所有稅收損失及相關(guān)費(fèi)用由倉(cāng)單交易商自行承擔(dān)。

25.對(duì)于遲交發(fā)票增值稅專用發(fā)票，交易所如何處理？

答：倉(cāng)單交易商遲交增值稅專用發(fā)票3至10天的，賣(mài)方交易商每天支付貨款金額0.5‰的發(fā)票違約金；遲交11至30天的，賣(mài)方交易商每天支付貨款金額1‰的發(fā)票違約金；超過(guò)30天未交增值稅專用發(fā)票的，視作不交增值稅專用發(fā)票，賣(mài)方交易商支付貨款金額20%的發(fā)票違約金。

26.參與標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易業(yè)務(wù)的倉(cāng)單如何參與標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單其他業(yè)務(wù)？

答：參與標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單參與標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單其他業(yè)務(wù)時(shí)，交易商需在交易客戶端中將擬參與其他倉(cāng)單業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的狀態(tài)設(shè)置為“參與標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單其他業(yè)務(wù)”，方可參與標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)的其他標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單業(yè)務(wù)。

27.通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易購(gòu)買(mǎi)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單是否能直接參與期貨交割業(yè)務(wù)？

答：通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易購(gòu)買(mǎi)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單需要滿足《上海期貨交易所交割細(xì)則》中可用于期貨交割標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的規(guī)定，同時(shí)交易商需在交易客戶端中將該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的狀態(tài)設(shè)置為“參與標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單其他業(yè)務(wù)”，方可參與期貨交割業(yè)務(wù)。

28.若交易商未在購(gòu)買(mǎi)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單所在指定交割倉(cāng)庫(kù)開(kāi)戶時(shí)，是否影響該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的交收？

答：交易商通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易購(gòu)買(mǎi)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，未在該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單所在指定交割倉(cāng)庫(kù)辦理開(kāi)戶手續(xù)，不影響該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的交收。