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期貨風(fēng)險管理公司衍生品交易和做市業(yè)務(wù)將回歸所屬期貨公司！設(shè)置36個月過渡期！后附衍生品交易業(yè)務(wù)和做市業(yè)務(wù)過渡期內(nèi)工作流程圖
2023-03-27 08:41:37 期貨日報 楊美“歡迎關(guān)注牛錢網(wǎng)官微（niumoney_com），我們將每日為您提供專業(yè)及時、有價值的信息及交易服務(wù)?！?
期貨日報網(wǎng)訊（資深記者 楊美）3月24日，中期協(xié)發(fā)布《關(guān)于就期貨風(fēng)險管理公司衍生品交易和做市業(yè)務(wù)回歸所屬期貨公司過渡期相關(guān)安排征求意見的通知》（下稱《通知》）?！锻ㄖ凤@示，近日，證監(jiān)會正就修訂的《期貨公司監(jiān)督管理辦法》向社會公開征求意見。當(dāng)前風(fēng)險管理公司開展的衍生品交易和做市業(yè)務(wù)將回歸所屬期貨公司。為做好業(yè)務(wù)調(diào)整和各方銜接工作，協(xié)會作出了過渡期相關(guān)安排，現(xiàn)向各公司征求意見。
據(jù)《期貨風(fēng)險管理公司衍生品交易業(yè)務(wù)過渡期相關(guān)安排》和《期貨風(fēng)險管理公司做市交易業(yè)務(wù)過渡期相關(guān)安排》顯示，將設(shè)置過渡期36個月。具體來看，過渡期內(nèi)，在期貨公司取得上述兩項(xiàng)業(yè)務(wù)牌照之前，其下設(shè)已在協(xié)會備案衍生品業(yè)務(wù)和做市業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理公司可以繼續(xù)展業(yè)。同時過渡期內(nèi)，在期貨公司取得牌照并完成業(yè)務(wù)調(diào)整后，其下設(shè)的風(fēng)險管理公司不得再新增相應(yīng)交易。在過渡期結(jié)束后，對于未取得牌照的期貨公司，其下設(shè)的風(fēng)險管理公司應(yīng)當(dāng)在12個月內(nèi)了結(jié)相關(guān)業(yè)務(wù)，不得新增衍生品交易和做市品種。
從監(jiān)管安排來看，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司從事衍生品交易業(yè)務(wù)和做市業(yè)務(wù)進(jìn)行行政監(jiān)管；協(xié)會對風(fēng)險管理公司進(jìn)行自律管理。過渡期內(nèi)，在證監(jiān)會期貨部指導(dǎo)下，派出機(jī)構(gòu)和協(xié)會將通過聯(lián)合檢查、定期會議或信息通報等具體方式，對期貨公司和風(fēng)險管理公司從事衍生品交易業(yè)務(wù)和做市業(yè)務(wù)出現(xiàn)的違法違規(guī)行為，保持監(jiān)管力度一致，防止監(jiān)管套利。
同日，協(xié)會官網(wǎng)發(fā)布了衍生品交易業(yè)務(wù)過渡期內(nèi)工作流程圖和做市業(yè)務(wù)過渡期內(nèi)工作流程圖。
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