期貨業(yè)繼續(xù)強(qiáng)監(jiān)管 異常交易將受重點監(jiān)控
2018-07-11 09:04:57 上海證券報 上海證券報日前，證監(jiān)會在其官網(wǎng)發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)客戶交易終端信息采集有關(guān)事項的公告》征求意見稿（下稱《征求意見稿》）。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，《征求意見稿》有助于防范不公平的交易以及擾亂市場的行為。
信達(dá)期貨有限公司上海營業(yè)部總經(jīng)理黃國強(qiáng)認(rèn)為，《征求意見稿》主要目的在于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)客戶信息管理，提高金融機(jī)構(gòu)后臺信息技術(shù)處理能力?？蛻艚灰捉K端的信息采集及接入認(rèn)證工作更能保障客戶資金安全，防止交易中斷給客戶帶來損失。
《征求意見稿》中提到，期貨公司應(yīng)對其交易、結(jié)算軟件及客戶使用的交易終端軟件進(jìn)行認(rèn)證管理，確保軟件具備真實、準(zhǔn)確、完整地采集和報送客戶交易終端信息的功能?？蛻艚灰捉K端軟件不能通過接入認(rèn)證管理的，應(yīng)拒絕其交易。
滬上某大型期貨公司相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，《征求意見稿》對客戶使用的交易終端軟件和期貨公司均提出了更高的要求，因為以往期貨公司交易軟件經(jīng)常采集到的是中間設(shè)備信息，而不是客戶交易終端信息。
該負(fù)責(zé)人補充，采集并全面掌握客戶交易終端信息，是看穿式監(jiān)管的要求。就目前的現(xiàn)狀來看，期貨公司并不能確保采集到全部客戶的交易終端信息，尤其通過軟件接入的情況下就更復(fù)雜。因此，這個規(guī)定將影響到期貨公司目前外部系統(tǒng)接入的操作，整改期間也會有一部分利用外部軟件接入做程序化交易客戶受到不同程度的影響。
另外，滬上某期貨公司首席風(fēng)險師向記者表示，金融行業(yè)監(jiān)管日益加強(qiáng)，對期貨行業(yè)的看穿式管理也就是從源頭上監(jiān)管，有利于國內(nèi)期貨市場更加健康、有序地發(fā)展。
該首席風(fēng)險師認(rèn)為，加強(qiáng)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)客戶交易終端信息采集，主要是為了防范潛在的各類風(fēng)險，比如異常交易、可疑交易帶來的風(fēng)險。
黃國強(qiáng)表示，早在2015年監(jiān)管層就已經(jīng)對異常交易帶來的風(fēng)險出臺了相關(guān)的限制規(guī)定，比如說規(guī)范程序化三方接口的接入，開平倉報單、撤單、自成交的限制等。此次的《征求意見稿》將有助于從源頭防范異常交易等帶來的風(fēng)險。
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