5月28日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人高莉主持，發(fā)行部副主任李維友出席，發(fā)布證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股行為監(jiān)管指引，并就首批基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs進展情況和規(guī)范大宗商品類期貨交易行為回答了記者提問。

堅決查處期貨市場各類違法違規(guī)行為

針對近期大宗商品價格波動較大，證監(jiān)會高度關(guān)注農(nóng)產(chǎn)品、能源、礦產(chǎn)等關(guān)系國計民生期貨品種的市場運行。不斷強化市場風(fēng)險監(jiān)測和應(yīng)對機制，有效防范市場風(fēng)險和抑制過度投機。堅決查處期貨市場各類違法違規(guī)行為，維護市場正常交易秩序。主動加強與宏觀經(jīng)濟管理部門的溝通和協(xié)作，積極配合宏觀經(jīng)濟管理部門做好大宗商品的宏觀調(diào)控工作。

明確證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員不當入股情形

今年2月，證監(jiān)會發(fā)布《監(jiān)管規(guī)則適用指引—關(guān)于申請首發(fā)上市企業(yè)股東信息披露》，強化對突擊入股、入股價格異常、利益輸送、“影子股東”等行為的監(jiān)管約束，壓實擬上市企業(yè)信息披露責任和中介機構(gòu)核查責任，引導(dǎo)合法合規(guī)投資擬上市企業(yè)。

制度執(zhí)行過程中，證監(jiān)會堅持刀刃向內(nèi)，同步研究制定禁止系統(tǒng)離職人員不當入股的一攬子制度措施，補齊制度短板。在加強廉政監(jiān)督管理、完善獨立復(fù)核制度的同時，專門制定發(fā)布《監(jiān)管規(guī)則適用指引—發(fā)行類第2號》（以下簡稱《指引》），明確證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股擬公開發(fā)行并上市或新三板精選層掛牌企業(yè)的核查要求，對屬于規(guī)范范圍的離職人員突出靶向監(jiān)管、壓實中介機構(gòu)核查責任、維護市場“三公”秩序。

《指引》主要包括以下內(nèi)容：一是明確不當入股情形。證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員存在利用原職務(wù)影響謀取投資機會、入股過程存在利益輸送、在入股禁止期內(nèi)入股、作為不適格股東入股、入股資金來源違法違規(guī)等情形的屬于不當入股。二是強化中介機構(gòu)核查責任。三是強化審核監(jiān)督，建立獨立復(fù)核制度。對涉及離職人員入股的發(fā)行上市（掛牌）審核過程進行復(fù)核，確保審核過程公平公正、依法合規(guī)。發(fā)現(xiàn)違法違紀線索的，移交有關(guān)部門處理。

首批基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs將啟動公開發(fā)售

2020年4月，證監(jiān)會、國家發(fā)展改革委聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于推進基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動產(chǎn)投資信托基金（REITs）試點相關(guān)工作的通知》，啟動基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點工作?！?/p>

證監(jiān)會表示，通知發(fā)布以來，各方高度重視、密切協(xié)作，穩(wěn)妥有序推進各項工作。目前，基礎(chǔ)設(shè)施REITs規(guī)則體系基本健全，技術(shù)系統(tǒng)改造業(yè)已完成。首批9只基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs項目于5月17日經(jīng)我會注冊，并于近期完成詢價，網(wǎng)下投資者認購踴躍，下一步將啟動基金公開發(fā)售。首批試點項目涵蓋高速公路、工業(yè)園區(qū)、倉儲物流、污水處理和垃圾發(fā)電等多種資產(chǎn)類型，募集資金用于新的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)建設(shè)，重點投向補短板領(lǐng)域。

下一步，證監(jiān)會表示將會同有關(guān)單位積極貫徹落實“十四五”規(guī)劃綱要關(guān)于推動基礎(chǔ)設(shè)施REITs健康發(fā)展的工作部署，及時總結(jié)試點經(jīng)驗，適時穩(wěn)步擴大基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點范圍，積極培育多元化REITs投資者群體，鼓勵銀行、保險、社?；?、證券、基金等專業(yè)機構(gòu)投資者參與。同時，加強基礎(chǔ)制度研究，進一步完善優(yōu)化REITs規(guī)則體系，強化REITs業(yè)務(wù)監(jiān)管，保障市場長期健康發(fā)展。

公布首批證券公司“白名單”后續(xù)將持續(xù)動態(tài)調(diào)整

昨日，證監(jiān)會公布首批證券公司“白名單”，共包含29家。按照“分類監(jiān)管、放管結(jié)合”的思路，證監(jiān)會對公司治理、合規(guī)風(fēng)控有效的證券公司實行“白名單”制度，對納入白名單的證券公司取消部分監(jiān)管意見書要求，同時對確有必要保留的監(jiān)管意見書，簡化工作流程，從事前把關(guān)轉(zhuǎn)為事中事后從嚴監(jiān)督檢查。

具體來說：一是能減則減。對納入白名單的證券公司，取消發(fā)行永續(xù)次級債和為境外子公司發(fā)債提供擔保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監(jiān)管意見書要求。二是能簡則簡。簡化部分監(jiān)管意見書出具流程。首發(fā)、增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、短期融資券、金融債券等申請，不再按既往程序征求派出機構(gòu)、滬深交易所意見，確認符合法定條件后直接出具監(jiān)管意見書。三是創(chuàng)新試點業(yè)務(wù)的公司須從白名單中產(chǎn)生，不受理未納入白名單公司的創(chuàng)新試點類業(yè)務(wù)申請。按照依法、審慎的原則，納入白名單的公司繼續(xù)按照現(xiàn)有規(guī)則及流程申請創(chuàng)新業(yè)務(wù)監(jiān)管意見書。四是未納入白名單的證券公司不適用監(jiān)管意見書減免或簡化程序，繼續(xù)按現(xiàn)有流程申請各類監(jiān)管意見書。

證監(jiān)會表示將根據(jù)證券公司合規(guī)風(fēng)控情況對“白名單”持續(xù)動態(tài)調(diào)整，逐月在證監(jiān)會官網(wǎng)機構(gòu)部欄目下公布名單，將符合條件的公司及時納入，不符合條件的公司及時調(diào)出。

完善新三板主動終止掛牌制度

同日，證監(jiān)會發(fā)布了《關(guān)于完善全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)終止掛牌制度的指導(dǎo)意見》，目的是進一步夯實新三板市場基礎(chǔ)制度，促進提高掛牌公司質(zhì)量，保護投資者合法權(quán)益。

《指導(dǎo)意見》遵循《證券法》的精神，按照“建制度、不干預(yù)、零容忍”的方針，充分借鑒上市公司退市制度的實踐經(jīng)驗，結(jié)合新三板市場特點，進一步完善了主動終止掛牌、強制終止掛牌的基本制度框架，明確了終止掛牌后有關(guān)監(jiān)管安排，突出交易場所主體責任，尊重市場規(guī)律和公司自治，加強市場出清和風(fēng)險防控，加強投資者保護，促進形成更加規(guī)范化的市場退出制度。

《指導(dǎo)意見》主要內(nèi)容如下：

一是對主動終止掛牌制度作出了要求，在尊重市場主體自治的基礎(chǔ)上，要求掛牌公司應(yīng)當充分聽取中小股東意見，制定合理的異議股東保護措施，及時披露相關(guān)信息，全國股轉(zhuǎn)公司從保護中小投資者合法權(quán)益角度出發(fā)，履行審查職責。

二是對強制終止掛牌作出了要求，明確由全國股轉(zhuǎn)公司制定細則，從財務(wù)真實性、信息披露和公司治理合法合規(guī)性、持續(xù)經(jīng)營能力等方面明確強制終止掛牌情形，承擔對強制終止掛牌的審查責任，嚴肅市場紀律、推動市場出清。

三是明確了終止掛牌公司的后續(xù)監(jiān)管安排。明確200人終止掛牌公司屬于非上市公眾公司，終止掛牌后進入全國股轉(zhuǎn)公司設(shè)立的專區(qū)轉(zhuǎn)讓，全國股轉(zhuǎn)公司對公司的股份轉(zhuǎn)讓、信息披露等事項進行自律管理。

下一步，證監(jiān)會表示將指導(dǎo)全國股轉(zhuǎn)公司持續(xù)完善相關(guān)的自律規(guī)則，加強投資者保護，促進市場出清，持續(xù)完善“有進有出”“能進能出”的新三板終止掛牌制度。